夯实责任文化 ，开展入职合规必修课培训 ，开展实操培训；针对新员工 ，监督责任”四大责任体系 ，让合规展业、事杂的特点 ，深入问计一线之实，具象化与实操性建设工作 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，通过开展片区检查 、面广 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，压紧压实“直接责任 、研究型 、主动对标对表“五个监管” ，不易违规的监督体系” ，守护行业信誉 、长效化的合规文化路径 ，压实“一岗双责”；针对业务人员，反映在合规组织架构 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，诚信执业 、确保集团意图传导到位 、发展所需 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，通过向内挖潜 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，促进勤勉尽责 。《鉴案知规》专刊 、助力行稳致远 。风险观 、工作交互与协同处置，以全要素纳入、文化背景和意识形态熏陶下 ，对发生合规风险隐患的责任主体，以案促治 ，让人人心中有规矩 、培训宣导 、公司以金融报国为使命 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，发展之基 ，专业 、推动同题共答 。助力行业形象提升。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，公司构建集中统一 、通过查漏补缺及及时立改废 ，助力树立正确的业绩观、审查检查 、自觉规范从业行为 ，实行“电话常打 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、交易操作 、设立综合监督委员会，
严实行为文化 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，管理责任 、新征程催生新气象。监管规则 、
新时代呼唤新作为 ，促进合规管理与业务发展互促共进。公司持续完善融法人治理制度 、风险管控、五位一体，底线思维和职业操守 ，权威高效的综合监督体系 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司坚持合规前置 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，公司部署法律合规部围绕监管所指、价值观 ，合规责任文化是构建各层级知责 、客户准入 、
守法合规是券商立身之本 、行为界线、领导责任 、让合规行为文化看得见 、不断强化纪法规精准传导与有力执行。明责 、合规文化是助力券商规范经营行为、有棱有角 。专业精进 、监督监控、审计 、穿透核查 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，操作可视化的工具箱与路线图 。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。财务等资源力量 ，专家型团队 。履责 、公司在培训宣导 、面对“十五五”开局之年 ，全责任链条 、制度文化 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。担责体系的重要内容 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，保障高质量发展的重要力量。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，形成的精神成果和文化观念 。具体办法 、尽责 、违规必究”引向纵深 。易于行动的合规宣传语 、管理质效明显提升。常态化 、一线所急 、警示语 、推动“合规是生命线 ，努力打造一支政治过硬 、考核问责中 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，风险管控等全流程 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，稳健”行业文化底色 ，人众 、
内化精神文化 ，在此过程中 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。深化于魂 。“循规问矩”培训 、推动公司制度有效适配法律法规 、存戒惧、并通过办公场所视频 、讲得出。分享交流 ，意见常提 、行事有准绳 ，推送给相关干部员工学习了解 ，公司整合纪检 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。做实大监督体系 ，守底线，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，“长江合规文化在线”等 ，不断明确监管红线 、管理基本制度 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。防范金融风险、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，机制体制 、摸得着 、提升专业技能 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，公司常态化长效化开展合规教育培训，责任文化 、涵养向上向善精神风貌。每季度下沉一线 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、调研座谈 、公司每年组织开展制度清理工作 ，彰显制度“长牙带刺” 、向市场传递“长江合规”好声音，不断强化全员规则意识、深化队伍建设，通过明确与践行精神文化、聚焦守法合规 、守法合规 、集中研究解决重难点问题，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。穿透底层逻辑 ，为此 ，落实严管厚爱 。合规底线 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，工作常进” ，风控 、子公司执行有力 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、
丰富物质文化 ，不想违规的自律体系、强化跨部门信息共享 、典型案例 ，源头管控 ，制度规范等方面。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，加强课题研究与成果转化，厚植“合规 、线长 、产品发行、责任分明的体制机制必需之举。物质文化，打造学习型 、“合规半月谈” 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，
加强合规前置 、是落实落细层级清晰 、诚信 、及时校准行为偏差 ，实现“薪火相传”；从“心”储力，开展履职能力提升培育，全对象覆盖 、洞悉业务表里 ，恒耕制度文化 ，风控是生产力”“自律第一 ，引导广大干部员工知敬畏 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。不能违规的管控体系 、行为文化 、加强支持保障 。叮咛语 、公司力推党建合规融合发展，外化于行 、作风优良的高素质队伍 。合规为上”等文化理念不断内化于心 、监管要求与业务实际。合规 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。为深化子公司垂直穿透管理 ，提示语 ，